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優(yōu)秀案例 | 某公司企業(yè)合規(guī)之勞動(dòng)人事合規(guī)專項(xiàng)法律服務(wù)案
時(shí)間:2024.05.31   作者:北京中銀(深圳)律師事務(wù)所 黃彪、汪雯

一、案情簡(jiǎn)介

應(yīng)某公司委托,對(duì)其企業(yè)合規(guī)之勞動(dòng)人事合規(guī)提供專項(xiàng)法律服務(wù),專項(xiàng)法律服務(wù)的內(nèi)容及目標(biāo)如下:

1、勞動(dòng)人事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)診斷服務(wù):

(1)與委托人相關(guān)人員洽談溝通,了解委托人勞動(dòng)人事相關(guān)情況;

(2)提供盡調(diào)材料清單,展開勞動(dòng)人事盡職調(diào)查;

(3)研討、分析盡調(diào)材料,擬定勞動(dòng)人事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告;

(4)歸納公司勞動(dòng)人事全流程(招聘入職、在職管理、離職管理)主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);

(5)進(jìn)行診斷分析,提出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范建議,總結(jié)后期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范工作要點(diǎn)。


2、勞動(dòng)人事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范、控制服務(wù):

(1)協(xié)助委托人對(duì)勞動(dòng)人事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告之合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范建議、后期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范工作要點(diǎn)推動(dòng)落實(shí);

(2)協(xié)助委托人梳理、完善、健全規(guī)章制度,提出修訂、制定過程等建議;

(3)協(xié)助委托人梳理員工入職、在職、離職管理流程,總結(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn),協(xié)助制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范文本、措施;

(4)協(xié)助委托人完善薪酬、加班、員工激勵(lì)管理相關(guān)文本、制度,提出修訂意見和建議;

(5)協(xié)助委托人完善崗位職責(zé)合規(guī)管理相關(guān)文本、制度,提出修訂意見和建議;

(6)協(xié)助委托人完善商業(yè)秘密、技術(shù)秘密保護(hù)與競(jìng)業(yè)限制相關(guān)文本、制度,提出修訂意見和建議。


二、裁決結(jié)果/案件結(jié)果

項(xiàng)目實(shí)施周期及實(shí)施結(jié)果如下:

(1)階段1:盡職調(diào)查及評(píng)估勞動(dòng)人事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

出具《關(guān)于某公司的企業(yè)合規(guī)之勞動(dòng)人事合規(guī)專項(xiàng)法律服務(wù)法律盡職調(diào)查清單》,要求公司盡可能完整的提供或者說明盡職調(diào)查事項(xiàng);

盡職調(diào)查后,出具《關(guān)于某公司的企業(yè)合規(guī)之勞動(dòng)人事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》初稿;

出具《關(guān)于某公司的企業(yè)合規(guī)之勞動(dòng)人事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》匯報(bào)終稿;


(2)階段2:出具、完善《某公司勞動(dòng)人事系列文件》。

完成《某公司勞動(dòng)人事系列文件》修訂初稿(包括招聘錄用、入職、合同協(xié)議承諾文件、工資、規(guī)章制度、調(diào)崗調(diào)薪相關(guān)協(xié)議表格、解除或終止勞動(dòng)合同相關(guān)協(xié)議/表格、其他參考文書等部分);

召開項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)項(xiàng)會(huì)議;

根據(jù)驗(yàn)收結(jié)項(xiàng)會(huì)議完善文件細(xì)節(jié)修訂,定稿;


(3)階段3:現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)及文件應(yīng)用指導(dǎo)。

安排勞動(dòng)人事合規(guī)全流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn),結(jié)合《某公司勞動(dòng)人事系列文件》具體講解招聘、入職、在職、離職管理各階段的法律合規(guī)要點(diǎn)。


三、案例評(píng)析

該“某公司企業(yè)合規(guī)之勞動(dòng)人事合規(guī)專項(xiàng)法律服務(wù)”案例,主要分為盡職調(diào)查以及勞動(dòng)人事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、文書模板起草、修訂、完善、現(xiàn)場(chǎng)法律培訓(xùn)以及文書應(yīng)用指導(dǎo)三個(gè)階段。落實(shí)到某公司勞動(dòng)人事合規(guī)專項(xiàng)就是先了解公司目前的勞動(dòng)人事合規(guī)需求以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),以便對(duì)癥下藥,起草、修訂、完善符合公司實(shí)際需求的勞動(dòng)人事合規(guī)文書模板,最后針對(duì)公司的人力資源、法務(wù)以及部分領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn),結(jié)合文書具體講解招聘、入職、在職、離職管理等各階段的法律合規(guī)要點(diǎn),以便公司的勞動(dòng)人事合規(guī)可以落到實(shí)處。

因此,為企業(yè)提供合規(guī)服務(wù),建立或者完善合規(guī)計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)避免大而全的綜合合規(guī)計(jì)劃,注重打造專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃,同時(shí)要結(jié)合企業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營業(yè)務(wù)和實(shí)際需求,加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)合規(guī)法律服務(wù)后續(xù)的持續(xù)性輔導(dǎo),要注重合規(guī)的針對(duì)性、有效性、實(shí)踐性,不僅解決公司的合規(guī)需求,行成有效的勞動(dòng)人事合規(guī)流程管理,同時(shí)可以延伸、拓展律師的業(yè)務(wù)需求,實(shí)時(shí)了解企業(yè)新出現(xiàn)的合規(guī)問題。


四、結(jié)語和建議

從事企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)注重打造專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃,根據(jù)企業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營業(yè)務(wù)和實(shí)際需求,制定企業(yè)合規(guī)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具有針對(duì)性、有效性、實(shí)踐性。

勞動(dòng)人事合規(guī)是企業(yè)合規(guī)的重點(diǎn)專項(xiàng)領(lǐng)域之一,律師從事勞動(dòng)人事合規(guī)專項(xiàng)法律服務(wù)可以考慮包括以下服務(wù)內(nèi)容:通過勞動(dòng)人事合規(guī)盡職調(diào)查,形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告;根據(jù)此前盡職調(diào)查形成的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告建設(shè)合規(guī)體系,形成相關(guān)制度、文件,構(gòu)建有效的勞動(dòng)人事合規(guī)專項(xiàng)流程管理;再針對(duì)法務(wù)部、人力資源部、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)和后續(xù)的持續(xù)性輔導(dǎo)。

企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)只是“書面”企業(yè)合規(guī)法律服務(wù),應(yīng)當(dāng)將合規(guī)體系建設(shè)落到實(shí)處,避免“紙面合規(guī)”的情況,確保所有員工、部門、機(jī)構(gòu)、商業(yè)伙伴,有能力以與企業(yè)的合規(guī)文化和合規(guī)承諾一致的方式履行各自的角色職責(zé)。

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